Đề cương khóa học
Mô-đun Tổ chức: Nền tảng của Thẩm định
- Tổng quan về các khung thẩm định trong các tổ chức tài chính
- Cấu trúc quản trị, trách nhiệm giải trình và các tuyến báo cáo
- Tích hợp với hệ thống quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ
- Đồng bộ hóa thẩm định với chiến lược tổ chức và văn hóa tuân thủ
Mô-đun Quản lý: Lãnh đạo và Giám sát
- Trách nhiệm của Hội đồng Quản trị và Ban điều hành trong giám sát tuân thủ
- Thành lập các ủy ban tuân thủ và cơ chế trách nhiệm giải trình
- Giám sát hiệu suất, cơ chế leo thang và lập kế hoạch hành động khắc phục
- Lãnh đạo đạo đức và các khung ra quyết định
Mô-đun Tiếp thị và Bán hàng: Đạo đức hành xử và Minh bạch với Khách hàng
- Thẩm định trong hoạt động thu hút khách hàng và tiếp thị
- Quản lý xung đột lợi ích và minh bạch trong công bố thông tin
- Đảm bảo bảo vệ dữ liệu và sự đồng ý trong giao tiếp với khách hàng
- Giám sát các thực tiễn bán hàng để đảm bảo tuân thủ và quản lý rủi ro danh tiếng
Mô-đun Kỹ thuật: Thẩm định Vận hành và Dữ liệu
- Định dạng các luồng dữ liệu và xác định thông tin nhạy cảm
- Đánh giá các kiểm soát hệ thống và thế an ninh mạng
- Tích hợp đánh giá rủi ro công nghệ vào các đánh giá tuân thủ
- Công cụ và tự động hóa cho việc thu thập dữ liệu và báo cáo thẩm định
Mô-đun Tài chính: Liêm chính Tài chính và Phân tích Rủi ro
- Đánh giá hiệu quả tài chính, khả năng thanh toán và các chỉ số thanh khoản
- Đánh giá đối tác và nhà cung cấp về sự ổn định tài chính
- Phòng chống tội phạm tài chính: AML, CFT và sàng lọc trừng phạt
- Phát hiện gian lận, kiểm toán nội bộ và các chỉ báo rủi ro
Mô-đun Pháp lý và Quy định: CRS, FATCA và Nghĩa vụ Tuân thủ Toàn cầu
- Hiểu biết về các yêu cầu của Chuẩn mực Báo cáo Chung (CRS) và FATCA
- Thẩm định cho cư trú thuế, tìm kiếm chỉ báo và tự chứng nhận
- Các khung pháp lý chính: OECD, MCAA và việc thực thi trong nước
- Quản lý các hình phạt, khắc phục và nghĩa vụ báo cáo
Mô-đun Môi trường, Sức khỏe và An toàn, và Liêm chính Kinh doanh
- Tích hợp ESG vào các thực hành thẩm định
- Tuân thủ sức khỏe và an toàn trong các hoạt động tài chính và vận hành
- Chính sách liêm chính kinh doanh và các biện pháp chống tham nhũng
- Báo cáo các rủi ro bền vững và các khoảng trống tuân thủ
Mô-đun Công nghệ Thông tin: Quản trị Dữ liệu và Tuân thủ Bảo mật
- Các khung quản trị CNTT và quản lý rủi ro số
- Chuẩn mực về tính toàn vẹn, lưu trữ và khả năng truy xuất dữ liệu
- Tuân thủ quy định trong chuyển đổi số và áp dụng AI
- Phản ứng sự cố, khôi phục thảm họa và lập kế hoạch khả năng phục hồi
Mô-đun Tích hợp: Quản trị, Rủi ro và Sẵn sàng Kiểm toán
- Tổng hợp kết quả thẩm định giữa các phòng ban
- Tạo ra các bảng điều khiển tuân thủ tích hợp và các khung báo cáo
- Chuẩn bị cho các cuộc kiểm toán bên ngoài và thanh tra của cơ quan quản lý
- Xây dựng các kế hoạch cải tiến liên tục và đào tạo
Nghiên cứu Tình huống và Bài tập Thực hành
- Xem xét và phân loại các hồ sơ thẩm định mẫu của khách hàng và nhà cung cấp
- Mô phỏng kịch bản đánh giá rủi ro đa mô-đun
- Xây dựng kế hoạch hành động khắc phục và giám sát
Tóm tắt và Các bước tiếp theo
Yêu cầu
- Hiểu biết về các quy trình tuân thủ tài chính và quản lý rủi ro
- Quen thuộc với các khái niệm cơ bản về thuế, quy định hoặc chống rửa tiền/hiểu biết khách hàng (AML/KYC)
- Kinh nghiệm trong tiếp nhận khách hàng hoặc các chức năng quản trị là một lợi thế
Đối tượng tham gia
- Cán bộ tuân thủ và quản lý rủi ro
- Chuyên gia pháp lý và kiểm toán
- Quản lý vận hành, tài chính và CNTT tham gia vào các quy trình thẩm định
Đánh giá (3)
Cách quản lý tài chính doanh nghiệp
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Khóa học - Learning Xero
Dịch thuật bằng máy
Tính linh hoạt trong phương thức giảng dạy và phương pháp tương tác. Giảng viên luôn cởi mở với các câu hỏi, giải thích rõ ràng những thắc mắc và cũng xem xét những gợi ý của người tham gia trong các buổi học. Khóa học được xây dựng một cách mạch lạc và cung cấp nhiều thông tin hữu ích.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Khóa học - Financial Analysis in Excel
Dịch thuật bằng máy
Giao tiếp tốt, mở cửa cho thảo luận, duy trì sự thú vị và hấp dẫn
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Khóa học - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Dịch thuật bằng máy