Đề cương khóa học
Mô-đun Tổ chức: Nền tảng của Kiểm tra Kỹ lưỡng
- Tổng quan về các khung công tác kiểm tra kỹ lưỡng trong tổ chức tài chính
- Cấu trúc quản trị, trách nhiệm giải trình và đường dẫn báo cáo
- Tích hợp với hệ thống quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ
- Đồng bộ hóa việc kiểm tra kỹ lưỡng với chiến lược tổ chức và văn hóa tuân thủ
Mô-đun Quản lý: Lãnh đạo và Giám sát
- Trách nhiệm của hội đồng quản trị và cấp quản lý trong việc giám sát tuân thủ
- Xây dựng các ủy ban tuân thủ và cơ chế trách nhiệm giải trình
- Giám sát hiệu suất, thang escallation và lập kế hoạch hành động khắc phục
- Lãnh đạo đạo đức và các khung ra quyết định
Mô-đun Tiếp thị và Bán hàng: Hành vi Đạo đức và minh bạch Khách hàng
- Kiểm tra kỹ lưỡng trong việc thu hút khách hàng và hoạt động tiếp thị
- Quản lý xung đột lợi ích và minh bạch trong công bố thông tin
- Đảm bảo bảo vệ dữ liệu và sự đồng ý trong giao tiếp với khách hàng
- Giám sát các hoạt động bán hàng để đảm bảo tuân thủ và rủi ro danh tiếng
Mô-đun Kỹ thuật: Kiểm tra kỹ lưỡng Vận hành và Dữ liệu
- Bản đồ luồng dữ liệu và xác định thông tin nhạy cảm
- Đánh giá các biện pháp kiểm soát hệ thống và tư thế an ninh mạng
- Tích hợp đánh giá rủi ro công nghệ vào các cuộc đánh giá tuân thủ
- Công cụ và tự động hóa cho việc thu thập và báo cáo dữ liệu kiểm tra kỹ lưỡng
Mô-đun Tài chính: Đạo đức Tài chính và Phân tích Rủi ro
- Đánh giá hiệu suất tài chính, khả năng thanh toán và chỉ số thanh khoản
- Đánh giá đối tác và nhà cung cấp về độ ổn định tài chính
- Phòng ngừa tội phạm tài chính: AML, CFT và rà soát lệnh trừng phạt
- Phát hiện gian lận, kiểm toán nội bộ và các dấu hiệu cảnh báo
Mô-đun Pháp lý và Quy định: CRS, FATCA và Nghĩa vụ Tuân thủ Toàn cầu
- Hiểu biết về Chuẩn Báo cáo Chung (CRS) và yêu cầu của FATCA
- Kiểm tra kỹ lưỡng về tình trạng cư trú thuế, tìm kiếm dấu hiệu và xác nhận tự nguyện
- Các khung pháp lý chính: OECD, MCAA và thực hiện trong nước
- Quản lý hình phạt, khắc phục và nghĩa vụ báo cáo
Mô-đun Môi trường, Sức khỏe và An toàn, và Đạo đức Kinh doanh
- Tích hợp ESG vào các thực hành kiểm tra kỹ lưỡng
- Tuân thủ sức khỏe và an toàn trong hoạt động tài chính và vận hành
- Chính sách đạo đức kinh doanh và các biện pháp chống tham nhũng
- Báo cáo rủi ro bền vững và các khoảng cách tuân thủ
Mô-đun Công nghệ Thông tin: Quản trị Dữ liệu và Tuân thủ An ninh
- Khung quản trị CNTT và quản lý rủi ro số hóa
- Tiêu chuẩn về tính toàn vẹn dữ liệu, bảo lưu và truy xuất
- Tuân thủ quy định trong chuyển đổi số và việc áp dụng AI
- Phản ứng sự cố, phục hồi sau thảm họa và kế hoạch tăng cường khả năng chống chịu
Mô-đun Tích hợp: Sẵn sàng Quản trị, Rủi ro và Kiểm toán
- Tổng hợp kết quả kiểm tra kỹ lưỡng giữa các bộ phận
- Tạo bảng điều khiển tuân thủ tích hợp và khung báo cáo
- Chuẩn bị cho các cuộc kiểm toán bên ngoài và thanh tra của cơ quan quản lý
- Phát triển kế hoạch cải tiến liên tục và đào tạo
Trường hợp nghiên cứu và Bài tập Thực tế
- Xem xét và phân loại các tệp kiểm tra kỹ lưỡng mẫu của khách hàng và nhà cung cấp
- Phân tích rủi ro nhiều mô-đun giả định
- Phát triển kế hoạch hành động khắc phục và theo dõi
Tóm tắt và Bước tiếp theo
Yêu cầu
- Hiểu biết về quy trình tuân thủ và quản lý rủi ro tài chính
- Am hiểu các khái niệm thuế, quy định hoặc AML/KYC cơ bản
- Kinh nghiệm trong việc onboarding khách hàng hoặc chức năng quản trị là có lợi
Đối tượng học viên
- Chuyên gia tuân thủ và quản lý rủi ro
- Chuyên gia pháp lý và kiểm toán
- Quản lý vận hành, tài chính và CNTT tham gia vào quy trình kiểm tra kỹ lưỡng
Đánh giá (4)
Kinh nghiệm của giảng viên và cách anh ấy truyền đạt nội dung
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Khóa học - FinOps
Dịch thuật bằng máy
Dịch vụ cá nhân và hướng đến nhu cầu của tôi
ANN - New Vitality Clinic
Khóa học - GnuCash for Business Accounting
Dịch thuật bằng máy
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Khóa học - Financial Markets
Dịch thuật bằng máy
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Khóa học - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Dịch thuật bằng máy