Liên hệ với chúng tôi

Đề cương khóa học

Thị trường vốn toàn cầu

  • Thế nào là một 'sân chơi tài chính'
  • Sự phát triển lịch sử của thị trường tài chính toàn cầu hiện tại
  • Vai trò của phương tiện truyền thông tài chính
  • Cấu trúc của các thị trường vốn chính:
    • Sở giao dịch, Tổ chức bù trừ, Cơ quan quản lý
    • Sự bùng nổ đầu tư toàn cầu trong thời hiện đại
    • Các loại 'Sở giao dịch chứng khoán' khác nhau
    • Vị trí của Sở giao dịch chứng khoán trong các thị trường hiện nay
    • Các Sở giao dịch chứng khoán tại Mỹ, Châu Âu, Trung Đông và Châu Á

Quy định về Thị trường tài chính:

  • Yêu cầu vốn đầy đủ
  • Basel I
  • Basel II
  • Basel III và các hệ quả của nó
  • Nguồn cho Phát triển Sản phẩm Mới

Các Lớp tài sản khác nhau và Thị trường của chúng

  • Ngày nay, những gì được giao dịch trên các Sở giao dịch chứng khoán?
  • Cổ phiếu – Thường và Ưu đãi
  • Trái phiếu – Doanh nghiệp và Chính phủ
  • Trái phiếu – Cố định, Lãi suất thả nổi và Không lãi suất, Đường cong lợi suất
  • Công cụ thị trường tiền tệ
  • Thị trường ngoại tệ
  • Tại sao nhà đầu tư mua chúng, và điều gì khiến họ bán?
  • Thu nhập/Tăng vốn
  • Mối quan hệ giữa các lớp tài sản khác nhau
  • Cách các thị trường giao dịch qua Sở và Thị trường OTC liên hệ với nhau

Thị trường tiền tệ短期

  • Giấy chứng nhận tiền gửi
  • Trái phiếu kho bạc (T Bills)
  • Giấy thương mại
  • Giấy thương mại & Lệnh chi (BAs)
  • Quy chuẩn và thực hành thị trường
  • Người tham gia thị trường

Các loại Nhà đầu tư trên Sở giao dịch chứng khoán khác nhau

  • Nhà đầu tư
  • Quản lý quỹ
  • Quỹ đầu cơ (Hedge funds)
  • Người tham gia Sở giao dịch chứng khoán
  • Ngân hàng đầu tư, Môi giới chứng khoán, Quỹ đầu cơ và Nhà môi giới chính (Prime Brokers)
  • Mối quan hệ nội thị trường – phía mua và phía bán của ngành

Vai trò của Sở giao dịch chứng khoán

  • Những sản phẩm này được giao dịch ở đâu?
  • Tầm quan trọng của thị trường OTC
  • Sự phát triển trong quá khứ của các Sở giao dịch chứng khoán
  • Các Sở giao dịch chứng khoán chính trong các thị trường hiện nay
  • Thị trường Mỹ, Châu Âu và Châu Á và kiến trúc khác nhau của chúng
  • Các lớp tài sản được giao dịch trên các Sở giao dịch chứng khoán khác nhau trên toàn thế giới
  • Các thị trường sơ cấp và thứ cấp chính
  • New York, Euronext, London, Thượng Hải, Hồng Kông
  • Sự hấp dẫn của các công ty 'niêm yết' đối với nhà đầu tư
  • Sử dụng Sở giao dịch chứng khoán để tập hợp thanh khoản và huy động vốn
  • Các phương pháp Huy động vốn
  • 'Thả nổi' công ty – các phương pháp khác nhau

Bù trừ & Thanh toán

  • Thanh toán và rủi ro thanh toán
  • Các Quy ước Thanh toán khác nhau trên các thị trường chính
  • Cổ phiếu, Trái phiếu và các công cụ phái sinh
  • Quy trình Bù trừ Phái sinh
  • Đối tác bù trừ trung tâm (CCP)
  • Dịch vụ CCP cung cấp cho Sở giao dịch chứng khoán
  • Marginal (Bảo chứng)
  • Quy trình thanh toán giao dịch chứng khoán
  • Trước thanh toán
  • Thanh toán
  • Các vấn đề tiềm năng – giao dịch không khớp, thanh toán chậm trễ, giao hàng sai
  • Kỷ luật Thanh toán của Sở giao dịch chứng khoán
  • 'Chu kỳ sống của một giao dịch' – cách quy trình liên kết từ giao dịch đến thanh toán
  • Vai trò của Kho bạc chứng khoán trung ương Quốc tế (ICSDs) và Kho bạc chứng khoán trung ương (CSDs) – LCH.Clearnet, Euroclear, Crest, Clearstream International, DTC

Ủy thác (Custody)

  • Vai trò của các Tổ chức ủy thác trên các thị trường chứng khoán
  • Thanh toán và Bảo quản an toàn
  • Tập hợp thu nhập và Hành động Doanh nghiệp
  • Quản lý tiền mặt và giao dịch tài trợ
  • Các dịch vụ bổ sung
  • Kế toán
  • Cho thuê chứng khoán và quản lý tài sản thế chấp
  • Dịch vụ Quản tài (Trustee)
  • Báo cáo Định giá

Đầu tư Thay thế

  • Thế nào là Đầu tư Thay thế?
  • Sản phẩm có cấu trúc - Rủi ro và lợi nhuận
  • Quỹ đầu cơ - Rủi ro và Kiểm soát
  • Vấn đề Định giá, Rủi ro và Kiểm soát trong Vốn mạo hiểm
  • Vốn tư nhân/Tài trợ Thiên thần (Angel Finance)
  • Sử dụng các công cụ phái sinh trong Quản lý Tài sản
  • OTC so với ETD (Giao dịch trên Sở)
  • Các loại Phái sinh được sử dụng trong Quản lý Tài sản
  • Hợp đồng tương lai
  • Quyền chọn
  • Rủi ro và kiểm soát liên quan đến phái sinh, bao gồm các vấn đề về tài liệu, định giá và báo cáo

Quản lý Đầu tư Cổ phiếu Niêm yết

  • Rủi ro liên quan đến việc mua chứng khoán
  • Rủi ro liên quan đến việc quản lý chứng khoán
  • Rủi ro liên quan đến hành động doanh nghiệp
  • Định giá các khoản đầu tư cổ phiếu niêm yết
  • Các nguồn rủi ro chính
  • Các biện pháp kiểm soát chung trong đầu tư cổ phiếu
  • Rủi ro liên quan đến các thị trường cổ phiếu quốc tế

Quản lý Đầu tư Trái phiếu Niêm yết

  • Rủi ro liên quan đến việc mua và bán chứng khoán thu nhập cố định
  • Sử dụng xếp hạng và các vấn đề rủi ro liên quan
  • Rủi ro liên quan đến định giá chứng khoán thu nhập cố định
  • Rủi ro và kiểm soát trong xử lý trái phiếu doanh nghiệp
  • Rủi ro liên quan đến Chứng khoán Chính phủ
  • Xếp hạng rủi ro chủ quyền
  • Định giá chứng khoán chính phủ
  • Rủi ro và kiểm soát trong xử lý trái phiếu chính quyền

Rủi ro Thị trường và Tín dụng khi đầu tư vào Thị trường Toàn cầu

  • Rủi ro thị trường
  • Tính toán VaR (Lỗ tiềm năng)
  • Mô hình hóa rủi ro thị trường
  • Rủi ro tín dụng
  • Đo lường Rủi ro tín dụng
  • Rủi ro Thị trường Toàn cầu
  • Rủi ro Thị trường Tiền tệ
  • Rủi ro OTC
  • Rủi ro Sở giao dịch
 14 Giờ

Số người tham gia


Giá cho mỗi học viên

Đánh giá (1)

Các khóa học sắp tới

Các danh mục liên quan