Đề cương khóa học

Cơ bản về Tuân thủ và Quản lý Rủi ro Tuân thủ

  • Hiểu về Tuân thủ và Rủi ro liên quan
    • Những lĩnh vực nào là quan trọng?
    • Các bên liên quan của Giám đốc Tuân thủ và Báo cáo Viên Chống Rửa tiền là ai?
    • Hiểu và giảm thiểu rủi ro do không tuân thủ

Tạo và Quản lý Khung Quản lý Rủi ro Tuân thủ

  • Hiểu cách tiếp cận quản lý rủi ro
  • Tác động tích cực và tiêu cực của việc tạo ra một Khung Quản lý Rủi ro lên doanh nghiệp

Tuân thủ và Quản trị Doanh nghiệp

  • Quản trị Doanh nghiệp là gì?
  • Nó tương tác với Tuân thủ như thế nào?
  • Các bên liên quan là ai?
  • Nguyên tắc Quản trị Doanh nghiệp
  • Ủy ban Quản lý
  • Các quy định và hướng dẫn
  • Quản trị Doanh nghiệp và Phòng chống Tội phạm Tài chính

Kiểm soát và Giám sát Tuân thủ

  • Cơ quan quản lý mong đợi gì?
  • Tạo chương trình giám sát tuân thủ

Các cân nhắc khác về Tội phạm Tài chính

  • Rửa tiền và Tài trợ khủng bố - nhìn nhận mới
  • Lừa đảo
  • Bảo vệ dữ liệu và An ninh thông tin
    • Thông tin cá nhân và nhạy cảm
    • Chính sách bảo vệ dữ liệu
  • Hối lộ và Tham nhũng
    • Đạo luật Hối lộ Anh 2010
    • Đạo luật Thực hành Nước ngoài và Tham nhũng của Hoa Kỳ
    • Các lĩnh vực khác cần xem xét
  • Tác động của Brexit
  • Gian lận thị trường và Giao dịch nội gián
  • Trừng phạt

Tội phạm Tài chính trong Kinh doanh Quốc tế, tại Trung tâm Offshore và với Khách hàng có Giá trị Ròng Cao

  • Tại sao tội phạm tài chính nhắm vào Kinh doanh Quốc tế, Trung tâm Offshore và Khách hàng có Giá trị Ròng Cao?
  • Những rủi ro chính khi thực hiện loại kinh doanh này là gì?

Tương lai

  • Các điểm nóng của Tuân thủ và Quản lý Rủi ro hiện nay ở đâu…?
 21 Giờ học

Số người tham gia


Giá cho mỗi người tham gia

Đánh giá (2)

Các khóa học sắp tới

Các danh mục liên quan