Liên hệ với chúng tôi

Đề cương khóa học

Cơ bản về Tuân thủ và Quản lý rủi ro tuân thủ

  • Hiểu về Tuân thủ và Rủi ro liên quan
    • Đâu là những lĩnh vực quan trọng?
    • Các bên liên quan của Cán bộ Tuân thủ và Cán bộ Báo cáo Rửa tiền là ai?
    • Hiểu và giảm thiểu rủi ro không tuân thủ

Tạo lập và Quản lý Khung Quản lý Rủi ro Tuân thủ

  • Hiểu về Tiếp cận Quản lý Rủi ro
  • Ảnh hưởng đến doanh nghiệp – tích cực và tiêu cực – của việc tạo lập Tiếp cận Quản lý Rủi ro

Tuân thủ và Quản trị Công ty

  • Quản trị Công ty là gì?
  • Nó tương tác với Tuân thủ như thế nào?
  • Các bên liên quan là ai?
  • Các nguyên tắc Quản trị Công ty
  • Các Ủy ban Quản lý
  • Các Mã đạo đức và Hướng dẫn
  • Quản trị Công ty và Phòng chống Tội phạm Tài chính

Kiểm soát và Kiểm tra Tuân thủ

  • Các cơ quan quản lý kỳ vọng điều gì?
  • Tạo lập Chương trình Giám sát Tuân thủ

Các yếu tố cân nhắc khác về Tội phạm Tài chính

  • Rửa tiền và Tài trợ khủng bố – Góc nhìn mới
  • Lừa đảo
  • Bảo vệ dữ liệu và An ninh thông tin
    • Thông tin cá nhân và nhạy cảm
    • Chính sách Bảo vệ dữ liệu
  • Hối lộ và Tham nhũng
    • Đạo luật Chống hối lộ của Vương quốc Anh 2010
    • Đạo luật Thực hành Nước ngoài và Tham nhũng của Hoa Kỳ
    • Các lĩnh vực khác cần cân nhắc
  • Tác động của Brexit
  • Thao túng thị trường và Giao dịch nội bộ
  • Cấm vận

Tội phạm Tài chính trong Kinh doanh Quốc tế, tại các Trung tâm Ngoại biên và với Khách hàng có Giá trị Ròng Cao

  • Tại sao các tội phạm tài chính nhắm vào Kinh doanh Quốc tế, các Trung tâm Ngoại biên và Khách hàng có Giá trị Ròng Cao?
  • Đâu là những rủi ro chính khi thực hiện kinh doanh này?

Tương lai

  • Điểm nóng hiện tại về Tuân thủ và Quản lý Rủi ro của nó ở đâu…?
 21 Giờ

Số người tham gia


Giá cho mỗi học viên

Đánh giá (2)

Các khóa học sắp tới

Các danh mục liên quan