Đề cương khóa học
Giới thiệu
Tổng quan về FATF
- Giới thiệu về FATF: lịch sử và mục đích
- Thành viên và quản trị của FATF
- Các mục tiêu và chức năng chính của FATF
Hiểu về Rửa tiền và Tài trợ khủng bố
- Định nghĩa và khái niệm
- Các loại hình và kỹ thuật
- Nghiên cứu điển hình và ví dụ thực tế
40 Khuyến nghị của FATF
- Giới thiệu về 40 khuyến nghị
- Cấu trúc và tổ chức của các khuyến nghị
- Tầm quan trọng và tác động đến hệ thống tài chính toàn cầu
Hệ thống Pháp luật và Các Vấn đề Hoạt động
- Khuyến nghị 1-4: phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro, hợp tác quốc gia và hợp tác quốc tế
- Khuyến nghị 5-8: hình sự hóa, các biện pháp phòng ngừa và các tổ chức phi lợi nhuận
- Khuyến nghị 9-12: các tổ chức tài chính và các doanh nghiệp và nghề nghiệp phi tài chính
Các Biện pháp Phòng ngừa
- Khuyến nghị 13-16: thẩm định khách hàng, lưu giữ hồ sơ và báo cáo
- Khuyến nghị 17-21: dựa vào, kiểm soát nội bộ và các chi nhánh và công ty con nước ngoài
- Khuyến nghị 22-23: các doanh nghiệp và nghề nghiệp phi tài chính được chỉ định (DNFBPs)
Minh bạch và Chủ sở hữu hưởng lợi
- Khuyến nghị 24-25: minh bạch và chủ sở hữu hưởng lợi của pháp nhân và các thỏa thuận
Quyền hạn và Trách nhiệm của Cơ quan có thẩm quyền
- Khuyến nghị 26-29: quy định và giám sát
- Khuyến nghị 30-32: thực thi pháp luật và điều tra
Tiêu chuẩn Quốc tế và Hợp tác
- Khuyến nghị 33-35: hỗ trợ pháp lý lẫn nhau và dẫn độ
- Khuyến nghị 36-40: các công cụ quốc tế, hợp tác và các biện pháp khác
Thực hiện và Tuân thủ
- Đánh giá rủi ro quốc gia và tuân thủ
- Quy trình đánh giá và giám sát của FATF
- Nghiên cứu điển hình về thực hiện và thách thức
Hội thảo Thực hành
- Phát triển các chương trình tuân thủ
- Thực hiện đánh giá rủi ro
Tóm tắt và Các Bước Tiếp Theo
Requirements
- Hiểu biết cơ bản về cách thức hoạt động của hệ thống và tổ chức tài chính
- Làm quen với các khái niệm pháp lý và quy định cơ bản liên quan đến tài chính, tuân thủ và phòng chống rửa tiền (AML)
Đối tượng
- Chuyên viên tuân thủ
- Chuyên gia pháp lý
Testimonials (4)
Kinh nghiệm của giảng viên và cách thức truyền đạt nội dung của ông ấy
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Course - FinOps
Machine Translated
Personal service and orientated to my needs
ANN - New Vitality Clinic
Course - GnuCash for Business Accounting
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Course - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.